وافقت شركة Genesis Global Trading، وهي شركة تابعة لمجموعة Digitalency Group، على دفع غرامة قدرها 8 ملايين دولار لإدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك (NYDFS) بعد تسوية مزاعم فشل الامتثال. اتهمت NYDFS الشركة بانتهاك لوائح العملة الافتراضية والأمن السيبراني، مما أدى إلى تعرضها للأنشطة غير المشروعة وتهديدات الأمن السيبراني.
وتقضي التسوية، التي تم الإعلان عنها يوم الجمعة، لشركة Genesis Global Trading بوقف عملياتها في ولاية نيويورك وتسليم BitLicense الخاص بها، وهو مطلوب للمشاركة في أنشطة العملة الافتراضية في الولاية.
أعرب مشرف NYDFS Adrienne A. Harris عن قلقه بشأن فشل الشركة في الحفاظ على برنامج الامتثال الوظيفي، مشيرًا إلى أنه أظهر تجاهلًا للمتطلبات التنظيمية وعرّض الشركة وعملائها لتهديدات محتملة.
جديد: المشرف Adrienne A. Harris يعلن عن عقوبة بقيمة 8 ملايين دولار ضد شركة Genesis Global Trading, Inc. بعد أن توصل تحقيق DFS إلى إخفاقات كبيرة في برامج مكافحة غسيل الأموال والأمن السيبراني
المزيد هنا: https://t.co/lVY2TfitRr pic.twitter.com/eiyYsgrWUY
– نيدفس (@NYDFS) 12 يناير 2024
بعد الفحوصات الروتينية والتحقيقات التنفيذية، وجدت NYDFS أن شركة Genesis Global Trading لم ترق إلى مستوى المعايير المطلوبة في مجالات مختلفة، بما في ذلك الامتثال لقانون السرية المصرفية/مكافحة غسيل الأموال (BSA/AML)، ومراقبة المعاملات، وتسجيل تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR). وفحص مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) والأمن السيبراني.
وانتقدت الهيئة التنظيمية على وجه التحديد تقييم مخاطر الأمن السيبراني للشركة، مشيرة إلى أنه لم يكن شاملاً بما فيه الكفاية ويفتقر إلى تحديد المجالات التي تتطلب التحسين.
تعتبر لوائح العملة الافتراضية والأمن السيبراني في NYDFS معايير صارمة مصممة لحماية المستهلكين والمؤسسات من التهديدات المحتملة. أظهر فشل Genesis Global Trading في الحفاظ على برنامج الامتثال الوظيفي تجاهلًا لهذه المتطلبات التنظيمية. وتضاف العقوبة البالغة 8 ملايين دولار إلى القائمة المتزايدة من العقوبات التي فرضتها NYDFS على شركات العملات الافتراضية، والتي تصل إلى أكثر من 140 مليون دولار حتى الآن.
المشرف على NYDFS Adrienne A. Harris يطور التنظيم الاحترازي للعملة الافتراضية
تظل إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك (DFS) في طليعة التنظيم الاحترازي للعملة الافتراضية.
وقد لعب المشرف أدريان أ. هاريس دورًا فعالًا في تطوير الأطر التنظيمية ليس فقط على مستوى الولاية ولكن أيضًا من خلال التعاون مع الهيئات التنظيمية على مستوى العالم، بما في ذلك في إلينوي وكاليفورنيا والمملكة المتحدة والاتحاد الأوروبي والإمارات العربية المتحدة وسنغافورة.
تهدف DFS إلى مشاركة خبراتها وتجربتها للمساهمة في تطوير معايير تنظيمية فعالة في جميع أنحاء العالم.
وبموجب مبادرة VOLT التي أطلقها المشرف هاريس، قامت DFS بتوسيع فريقها من خلال إضافة أكثر من 60 خبيرًا، مما يعزز الرقابة على التراخيص والإشراف عليها. يتخصص الخبراء في مجالات مختلفة، بما في ذلك قانون السرية المصرفية/قوانين مكافحة غسيل الأموال، والرقابة المحاسبية، والجرائم المالية، وإدارة البيانات، والأمن السيبراني، والمزيد.
كما عززت إدارة الخدمات المالية سياساتها، ووضعت إجراءات جديدة، واكتسبت سلطة تقييم جديدة لدعم وحدة العملة الافتراضية المتنامية.
ولمعالجة المشكلات الناشئة، أصدرت DFS ثمانية أجزاء من الإرشادات التنظيمية المبتكرة للصناعة، بما في ذلك معايير العملات المستقرة المدعومة بالدولار الأمريكي، وحماية العملاء أثناء إعسار العملة الافتراضية، وإرشادات حول استخدام أدوات تحليلات blockchain.
تحت قيادة المشرف هاريس، اتخذت DFS إجراءات إشرافية وتنفيذية ضد شركات العملات المشفرة، بما في ذلك كونها أول جهة تنظيمية على مستوى العالم تتعامل مع Binance وتتفاوض على واحدة من أكبر تسويات العملة الافتراضية مع Coinbase, Inc.
الدعوى القضائية التي رفعها المدعي العام في نيويورك ضد شركة Genesis Global Trading تشهد تسوية
ويأتي الاتفاق وسط دعوى قضائية مستمرة رفعها مكتب المدعي العام في نيويورك في أكتوبر. وتتهم الدعوى القضائية شركة Genesis Global، إلى جانب شركتيها الأم، Digitalcurrency Group (DCG) وGemini Trust، بالاحتيال على المستثمرين من خلال إخفاء خسائر تزيد عن مليار دولار.
واجهت شركة Genesis Global Trading تحديات قانونية طوال العام الماضي. وفي يناير/كانون الثاني، اتهمت هيئة الأوراق المالية (SEC) الشركة ببيع أوراق مالية غير مسجلة بقيمة مليارات الدولارات لمئات الآلاف من المستثمرين.
بعد اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصة، أعلنت شركة جينيسيس إفلاسها وتشارك حاليًا في إجراءات المحكمة لاسترداد أموال المستثمرين المفقودة.
ومع ذلك، يقال إن DCG تخطط لتقديم طلب لرفض الدعوى القضائية أمام مكتب المدعي العام في نيويورك.
