بدأت الهيئة التنظيمية الأسترالية، وهي هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، إجراءات قانونية ضد شركة Bit Trade Pty Ltd، المزود لبورصة العملات المشفرة Kraken للمستخدمين الأستراليين، بسبب انتهاك التزامات التصميم والتوزيع المتعلقة بمنتج التداول بالهامش الخاص بها.
وقالت نائبة رئيس ASIC، سارة كورت،
“يجب أن ترسل هذه الإجراءات رسالة إلى صناعة العملات المشفرة مفادها أن المنتجات ستستمر في فحصها بواسطة ASIC للتأكد من امتثالها للالتزامات التنظيمية من أجل حماية المستهلكين.”
وفي بيان صحفي بتاريخ ٢١ سبتمبر، زعمت ASIC أن Bit Trade فشلت في تحديد السوق المستهدف للمنتج قبل إتاحته للعملاء الأستراليين، وفقًا لما يفرضه القانون.
على الرغم من تلقي إشعار من ASIC بشأن مشكلة الامتثال هذه في يونيو 2022، واصلت Bit Trade تقديم المنتج للعملاء الأستراليين دون تلبية متطلبات تحديد السوق المستهدفة.
تعد التزامات التصميم والتوزيع بمثابة تفويض قانوني للشركات التي تقدم المنتجات المالية في أستراليا. تحدد هذه الالتزامات معايير محددة للشركات لتصميم المنتجات المالية التي تلبي احتياجات العملاء المحددة مسبقًا ثم توزيعها من خلال نهج مستهدف.
“يجب أن يكون إجراء ASIC بمثابة تذكير بأهمية الامتثال لالتزامات التصميم والتوزيع بحيث يتم توزيع المنتجات المالية على المستهلكين بشكل مناسب.”
وفي سياق هذا الإجراء القانوني، تسعى ASIC إلى الحصول على حلول قانونية محددة. وتشمل هذه الإقرارات الرسمية من المحكمة، والعقوبات المالية، والأوامر الزجرية لمنع أي انتهاكات مزعومة أخرى للامتثال.
حاليًا، تعمل المحكمة على تحديد الجدول الزمني لجلسة الاستماع الأولية لإدارة القضية.
تتخذ ASIC إجراءات قانونية ضد Bit Trade، أقدم بورصة عملات مشفرة في أستراليا، بسبب انتهاك الامتثال في منتج التداول بالهامش
ذكرت ASIC أيضًا أنه منذ تقديم التزامات التصميم والتوزيع في أكتوبر 2021، استخدم ما لا يقل عن 1160 عميلًا أستراليًا منتج التداول بالهامش الخاص بـ Bit Trade، مما أدى إلى خسارة إجمالية تبلغ حوالي 8.35 مليون دولار (12.95 مليون دولار أسترالي).
يعمل منتج التداول بالهامش الذي تقدمه Bit Trade كمرفق ائتماني، حيث يوفر للعملاء ائتمانًا لتداول بعض أصول التشفير في بورصة Kraken، وفقًا لتصنيف ASIC.
تشير Bit Trade إلى هذا باسم “امتداد الهامش”، حيث يمكن للعملاء الحصول على تمديدات ائتمانية تصل إلى خمسة أضعاف قيمة الأصول التي يستخدمونها كضمان. تقدم Bit Trade منتج التداول بالهامش للعملاء الأستراليين من خلال بورصة Kraken منذ يناير 2020.
استحوذت Kraken على العديد من الشركات على مدى السنوات القليلة الماضية فيما يتعلق بأعمالها المتعلقة بالملكية وغيرها.
منذ عام 2017، قامت الشركة بشراء مزود خدمات المحاسبة وتسوية المحافظ Interchange، وبورصة العملات المشفرة الأسترالية Bit Trade، وCryptowatch، وغيرها.
في ديسمبر 2021، أضافت Staked إلى محفظتها من المنتجات ذات العائد بعد الاستحواذ. ووصفت الشركة صفقة Staked بأنها “واحدة من أكبر عمليات الاستحواذ في صناعة العملات المشفرة حتى الآن” لكنها لم تكشف عن المبلغ.
مؤخرًا، في يوليو 2023، أمرت محكمة أمريكية شركة Kraken بتقديم معلومات المستخدم إلى مصلحة الضرائب الأمريكية لإجراء تحقيق في التهرب الضريبي. أمرت المحكمة بالكشف عن التفاصيل للمستخدمين في المعاملات التي تزيد قيمتها عن 20 ألف دولار، بما في ذلك الأسماء وتواريخ الميلاد والمعرفات والعناوين والمزيد. يأتي هذا بعد استدعاء مسبق في عام 2021، ويتبع تسوية Kraken مع هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن انتهاكات خدمة الرهن العقاري.
